理財顧問是按照雇主的財務目標制定投資計劃的人，而要找到一個有競爭力、有豐富經驗和公正無私的理財顧問是不容易的。事實上，許多人已經求助于理財顧問來管理自己的資金，包括納稅、投保、制訂計劃、財務預算及項目投資。理財顧問現已廣泛流行，是指能夠為大眾提供專業理財知識與提供理財規劃方面的服務的人群。

運用自己的行業經驗，替投資者管理資產組合的人，通常獲授權在約定規范下自由運用資金。共同基金的投資組合經理負責執行投資策略，將資金投資在各類資產上。

除了幫企業上市、發行股票，還包括承銷、交易、企業重組、兼并與收購、投資分析、風險投資、項目融資等等，總之它們類似于資本市場的一個中間協調人，從中收取傭金和其他利益。投資銀行是個薪資豐厚的行業。在國內，進入投行，意味著起薪就能達到幾十萬。

監測、評價和控制的綜合管理部門，風險管理部是負責支行風險管理政策的落實。風險和內控的日常管理職責部門。主要負責對銀行信貸資產風險狀況和風險分類的統計、分析和管理;負責銀行信貸數據動態管理、分析。

信用分析師是針對我國資本市場和信貸市場，運用資信評級技術，對企業債券、金融債券、基金等固定收益類證券及金融機構、上市公司、公用事業單位和貸款企業的償債能力及其可信程度進行綜合分析，以信用等級的方式揭示信用風險。"信用評估師"則是對企業的"誠信"程度進行綜合評價。