很多人都不太了解企業(yè)合規(guī)師的意義，合規(guī)可幫助企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)，避免因行政處罰或者刑事責(zé)任追究而導(dǎo)致企業(yè)遭受嚴(yán)厲的處罰，甚至是被剝奪經(jīng)營(yíng)資格等等。那么，企業(yè)合規(guī)師可以成為企業(yè)合規(guī)顧問(wèn)嗎?

企業(yè)合規(guī)師與合規(guī)顧問(wèn)

合規(guī)顧問(wèn)在企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員“金字塔”層級(jí)架構(gòu)中處于次頂層，其主要扮演企業(yè)合規(guī)“參謀者”的角色。相較于合規(guī)專員而言，合規(guī)顧問(wèn)的工作自主性和能動(dòng)性往往更大。在具體的實(shí)踐中，合規(guī)顧問(wèn)又可以分為兩個(gè)層次：合規(guī)顧問(wèn)和高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)。

相較于一般的合規(guī)顧問(wèn)，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)承擔(dān)的企業(yè)合規(guī)職責(zé)更多，其主要體現(xiàn)在：其一，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)需要有能力根據(jù)合規(guī)理念和企業(yè)制度的內(nèi)在宗旨做出判斷，尤其是在法律法規(guī)和企業(yè)制度沒(méi)有明確規(guī)定的情況下。其二，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)有能力就復(fù)雜的、信息不充分的情況向內(nèi)部員工和外部相關(guān)方提供合規(guī)咨詢意見(jiàn)。其三，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)還應(yīng)當(dāng)能夠主動(dòng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有合規(guī)管理體系中的缺陷和不足，并提出相應(yīng)的改進(jìn)意見(jiàn)。其四，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)還應(yīng)當(dāng)在合規(guī)溝通、合規(guī)培訓(xùn)以及應(yīng)對(duì)合規(guī)突發(fā)事件方面有著較高的素能。[2]

從合規(guī)顧問(wèn)職位開(kāi)始，企業(yè)合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)入職業(yè)序列，即擔(dān)任合規(guī)顧問(wèn)、高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)甚至合規(guī)官的合規(guī)專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)從具有初級(jí)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)的人員中遴選和逐步晉升，避免合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)缺乏、對(duì)合規(guī)工作缺乏深刻理解的人員擔(dān)任合規(guī)顧問(wèn)職位。

企業(yè)合規(guī)師崗位的主要職責(zé)有:

1、制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計(jì)劃;

2、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與管理企業(yè)的合規(guī)義務(wù);

3、制定并實(shí)施企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程;

4、開(kāi)展企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查,處理合規(guī)舉報(bào);

5、監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性,開(kāi)展評(píng)價(jià)、審計(jì)、優(yōu)化等工作;

6、處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù);

7、開(kāi)展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè)。

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