證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。過了這個(gè)門檻才能夠被證券公司和金融機(jī)構(gòu)聘用，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。下面為大家介紹下證券從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)：基金管理人的職責(zé)和基金管理人的資格。

證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人的資格

我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

(1)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;

(2)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，較近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣;

(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人的職責(zé)

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)

(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續(xù);

(3)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(6)編制中期和年度基金報(bào)告;

(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

(9)召集基金份額持有人大會(huì);

(10)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

2.基金管理人不得有的行為

(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;

(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(3)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

(4)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。